| ISO14001-2015認證審核常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn) |
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ISO14001-2015認證審核的常見(jiàn)問(wèn)題大匯總，僅供參考。
1、廠(chǎng)房建設期間環(huán)保資料：
1）建設項目環(huán)境影響報告書(shū)（表）——有資質(zhì)的評估機構提供的評估報告 2）環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復 3）建設項目環(huán)境保護“三同時(shí)”驗收——環(huán)保局驗收 4）消防驗收報告——消防部門(mén)驗收
2、環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新：
1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況： a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識別； b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導致缺漏； c. 未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計劃的因素，如：公司擬擴建新廠(chǎng)房，對于擴建廠(chǎng)房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識別； d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識別，如：產(chǎn)品設計過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。 2）環(huán)境因素評價(jià)不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。 3）環(huán)境因素未及時(shí)更新，如： a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新； b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新； c. 國家、地方法律法規及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新； d. 廠(chǎng)房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、更新。
3、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序； 2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
4、法律法規及其他要求的識別、評審
1）法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶(hù)的要求未識別到位； 2）對相關(guān)法律法規及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款； 3）未將法律法規及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員； 4）未及時(shí)對法律法規及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時(shí)重新識別、收集、評審。
5、環(huán)境目標、指標和管理方案：
1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標； 2）對已確定的環(huán)境目標未規定其具體的指標，部分指標無(wú)法測量； 3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算； 4）未能根據管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。
6、組織機構、職責、權限、資源：
1）對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求； 2）對關(guān)鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規定其任職能力要求； 3）環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓和意識（人力資源管理）:
1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿(mǎn)足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì )用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力； 2）全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價(jià)； 3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規定； 2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關(guān)方（社區居民等）對公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對外公開(kāi)的投訴電話(huà)、信箱或其他方式； 3）對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復； 4）缺乏內部相關(guān)方的信息交流，如內部宣傳、講座、會(huì )議等。
9、文件控制：
1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處； 2）文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、更新，如法律法規發(fā)生了變化，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新； 3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場(chǎng)操作人員對英文的識別能力不足。
10、運行控制：
1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時(shí)段，何級別標準； 2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應商、工程分包方等等； 3）現場(chǎng)環(huán)境運行控制主要存在的缺失： a. 垃圾分類(lèi)未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象； b. 現場(chǎng)由于機械油的泄漏導致的污染未及時(shí)清理、糾正； c. 環(huán)保設施未能提供維護保養的證據； d. 環(huán)保設施的運行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無(wú)水； e. 化學(xué)品使用、儲存現場(chǎng)未配備MSDS資料； f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車(chē)床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理； g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放； h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量； i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構進(jìn)行處理，處理時(shí)開(kāi)具統一的處理聯(lián)單）。
11、應急準備與響應：
1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學(xué)品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案； 2）有制定應急計劃/預案，但未展開(kāi)相應的培訓、演練； 3）有進(jìn)行應急演練，但對演練的效果、應急程序進(jìn)行評價(jià)； 4）應急預案執行后或演練后，未對應急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應急程序進(jìn)行修訂。
12、監測和測量：
1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進(jìn)行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率； 2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進(jìn)行監測和測量； 3）未能提供對日常運行管理過(guò)程的監控記錄； 4）未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進(jìn)行至少一年一次的監測，一般委托當地環(huán)境監測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監測機構進(jìn)行； 5）自有監測設備未定期進(jìn)行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等； 6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。
13、合規性評價(jià)：
1）未形成“合規性評價(jià)控制程序”； 2）未能提供合規性評價(jià)的證據，至少一年一次； 3）有對環(huán)境法律法規的執行情況進(jìn)行合規性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規性評價(jià)； 4）合規性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
14、不符合、糾正措施和預防措施：
1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）； 2）未識別采取糾正措施和預防措施的時(shí)機； 3）對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的； 4）對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的； 5）未對糾正措施和預防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。
15、內部審核：
1）未對年度內部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃； 2）內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍； 3）內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門(mén)的情況； 4）內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象； 5）內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性； 6）對內審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗證、評價(jià)； 7）未形成內審報告； 8）有內審報告，但對體系運行情況的評價(jià)僅體現了不符合、不足之處，對于實(shí)現的環(huán)境績(jì)效未進(jìn)行評價(jià)。
16、記錄控制：
1）記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式； 2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存； 3）記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現象。
17、管理評審
1）管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環(huán)境績(jì)效的評審、上次管理評審后續措施實(shí)施結果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規和其他要求的發(fā)展變化等等； 2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據； 3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)； 4）管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果； 5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時(shí)限要求； 6）管理評審后續措施的實(shí)施情況無(wú)記錄，無(wú)效果驗證。 |
